仅时隔半年，三百亿市值券商再遭警示

2026-08-09 · 配资炒股网股票

据中国证监会官网8月7日披露的信息，上市 券商（ 核心股 ） 财通证券 被出具警示函。 具体来看，因财通证券经纪业务在内部制度建设、账户监测预警处理、权限管理等方面存在不足，自营业务在部门及岗位职能独立、交易指令审核、询价活动监测、合规人员派驻、稽核工作等方面存在不足，浙江证监局决定对财通证券采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 值

据中国证监会官网8月7日披露的信息，上市 券商（ 核心股 ） 财通证券 被出具警示函。

具体来看，因财通证券经纪业务在内部制度建设、账户监测预警处理、权限管理等方面存在不足，自营业务在部门及岗位职能独立、交易指令审核、询价活动监测、合规人员派驻、稽核工作等方面存在不足，浙江证监局决定对财通证券采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

值得一提的是，这并非财通证券首次遭到监管。Wind数据显示，今年2月，财通证券就因债券内控机制执行不到位，个别项目内核制衡性不足，质控内核意见跟踪落实不到位；承销尽调不规范，个别项目对影响发行人偿债能力的财务会计信息等重大事项核查不充分；受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行充分关注，未能有效督促发行人履行信息披露义务违规行为，被中国证监会采取出具警示函的行政监管措施。

二级市场上，近三年来，财通证券股价表现低迷，持续处于破发状态，截至8月7日收盘，财通证券最新市值超过300亿元。日前，财通证券披露公告称，公司今年上半年预计实现归母净利润18.40亿元至19.50亿元，预计同比增长70%至80%。

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